反商業(yè)賄賂-守住企業(yè)的底線其它上課時(shí)間：

• 2021/9/24至2021/9/25 上海

• 2021/11/20至2021/11/21 上海

課程背景CourseBackground:
近年來(lái)，合規(guī)已逐漸成為企業(yè)關(guān)注的熱點(diǎn)。廣義的合規(guī)涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方方面面，狹義的合規(guī)則主要指反商業(yè)賄賂。隨著中國(guó)反腐力度的不斷加強(qiáng)，如何降低商業(yè)賄賂給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，已成為企業(yè)關(guān)注的重中之重。
本課程中，我們特邀工商合規(guī)專(zhuān)家全開(kāi)明律師來(lái)為我們層層深入解讀“反商業(yè)賄賂”的各項(xiàng)規(guī)定，以案例為依托，為大家厘清企業(yè)商業(yè)運(yùn)作的尺度以及風(fēng)控操作要點(diǎn)。

課程大綱

前言商業(yè)賄賂熱點(diǎn)透視
案例分析：西安利之星案件回顧及分析
討論：1.金融服務(wù)費(fèi)能被認(rèn)定為商業(yè)賄賂嗎？
2.西安利之星會(huì)被處以哪些行政處罰呢？
3.日常發(fā)票合規(guī)需要注意哪些事項(xiàng)？

第一部分：大數(shù)據(jù)下的合規(guī)形勢(shì)
PartOne:Complianceinthecontextofbigdata
一、國(guó)家監(jiān)察制度頂層設(shè)計(jì)完成
Thetop-designofnationalsurveillancesystemhasbeencompleted
1.“高壓反腐”已成新常態(tài)
“Intensifiedcombatwithcorruption”hasbecomeanewnormal
2.東南沿海地區(qū)的反賄賂執(zhí)法相對(duì)活躍
Anti-corruptionisenforcedvigorouslyinthesoutheasterncoastalareas
二、行政執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析
Analysisofdatarelatingtoadministrativeenforcement
1.江、浙、滬地區(qū)的行政執(zhí)法最為頻繁
AdministrativeenforcementismostfrequentlyperformedinJiangsu,ZhejiangandShanghai
2.舊《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》下的行政處罰多為從輕處罰
MostadministrativepunishmentsaccordingtothepreviouseditionoftheLawagainstUnfairCompetitionaregenerallylenient
3.違法所得的計(jì)算方式不統(tǒng)一，半數(shù)以上案件的違法所得低于20萬(wàn)元
Calculationofillegalincomeismadeinanon-unifiedmanner,andinmostcasestheamountofillegalincomeisnomorethanCNY200,000
三、刑事執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析
Analysisofdatarelatingtocriminalenforcement
1.東南地區(qū)的刑事執(zhí)法相對(duì)活躍
Criminalenforcementisrelativelyactiveinthesoutheastregion
2.打擊腐敗仍是刑事執(zhí)法的重中之重
Combatwithcorruptionremainsafocusofcriminalenforcement
3.賄賂類(lèi)犯罪的執(zhí)法趨勢(shì)是打擊行受賄并重
Enforcementagainstcrimesofbriberytendstohaveequalemphasisongivingandtakingbribes
第二部分：商業(yè)賄賂基本范疇
PartTwo:Generalcategoryofcommercialbribery
一、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的新舊概念
NewandoldconceptsdefinedintheLawagainstUnfairCompetition
1.商業(yè)賄賂的本質(zhì)屬性
Essentialattributesofcommercialbribery
2.認(rèn)定商業(yè)賄賂考量因素
Considerationsfordeterminationofcommercialbribery
二、商業(yè)賄賂的主體
Subjectsofcommercialbribery
三、商業(yè)賄賂的財(cái)產(chǎn)性利益表現(xiàn)形式
Formsofpropertyinterestsincommercialbribery
四、商業(yè)賄賂與相似行為的關(guān)系
Relationshipbetweencommercialbriberyandsimilarbehaviors
1.回扣Rebate2.折扣discount3.傭金commission4.附贈(zèng)annexedgift
五、商業(yè)賄賂涉及的法律責(zé)任（詳解）
Legalliabilityinvolvedincommercialbribery(indetails)
1.民事責(zé)任Civilliability2.行政責(zé)任administrativeliability3.刑事責(zé)任criminalliability
附：商業(yè)賄賂罪量刑標(biāo)準(zhǔn)—行賄量刑標(biāo)準(zhǔn)
Annex:Criteriaforsentencingcrimesofcommercialbribery–Criteriaforsentencingcrimesofgivingbribes
第三部分：重點(diǎn)行業(yè)與“商業(yè)賄賂”
PartThree:Relevantindustriesand“commercialbribery”
（此部分為全案例解讀，根據(jù)參會(huì)公司類(lèi)型課前再做調(diào)整）
(Inthispart,casesareanalyzed.Adjustmentcanbemadebeforethelectureconsideringthetypesofparticipatingcompanies)
第四部分：商業(yè)賄賂重點(diǎn)問(wèn)題解讀
PartFour:Analysisofkeyissuesincommercialbribery
一、穿透原則是不是一桿子捅到底呢
Doesthe“penetration”principleapplyinallcases
1.學(xué)校受全體學(xué)生委托與校服供應(yīng)商簽訂校服購(gòu)買(mǎi)合同案例
Caseanalysis--Someschoolsignapurchasecontractonbehalfofallstudentsintheschoolwithaschooluniformsupplierforpurchasingschooluniforms
2.穿透原則”的適用條件
Conditionsforapplicationofthepenetrationprinciple
3.律師點(diǎn)評(píng)
Lawyer’scomments
二、可以向交易相對(duì)方支付回扣嗎
Isitlegaltoofferanyrebatetoanytransactioncounterparty
1.法律釋義
Legalconstruction
2.婦幼保健院耗材案
Caseanalysis-Maternalandchildhealthhospital’sconsumables
3.向交易相對(duì)方支付回扣在新《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
OfferingarebatetoanytransactioncounterpartyisthreatenedtoviolatethenewLawagainstUnfairCompetition
三、企業(yè)常見(jiàn)贊助形式合法嗎
Arecommonformsofsponsorshipfromenterpriseslegal
1.上海KN醫(yī)療器械有限公司商業(yè)賄賂案
Caseanalysis-ShanghaiKNMedicalApparatusesCo.,Ltd.involvingincommercialbribery
2.合法贊助的基本特征
Basiccharacteristicsoflegalsponsorship
3.實(shí)務(wù)中不同贊助形式的合法性
Legalityofdifferentformsofsponsorshipinpractice
對(duì)個(gè)人的贊助Sponsorshiptoindividuals
對(duì)單位的贊助Sponsorshiptoorganizations
對(duì)其他第三方的贊助Sponsorshiptootherthirdparties
四、如何認(rèn)定有影響力的人呢
Howtoidentifyaninfluentialperson
1.某建筑工程有限責(zé)任公司商業(yè)賄賂案
Caseanalysis-Someconstructionengineeringcompanylimitedbeinginvolvedincommercialbribery
2.《刑法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》均禁止對(duì)有影響力的主體行賄
NobribeshallbeofferedtoanyinfluentialsubjectaccordingtotheCriminalLawandtheLawagainstUnfairCompetition
3.《刑法》對(duì)“有影響力的人”的界定
Definitionof“influentialindividual”bytheCriminalLaw
4.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)影響交易的單位或個(gè)人的界定
Definitionof“anorganizationorindividualinfluencingatransaction”bytheLawagainstUnfairCompetition
五、如何區(qū)分員工責(zé)任與企業(yè)責(zé)任呢
Howtodifferentiateemployees’liabilityandtheemployer’sliability
1.侵犯公民個(gè)人信息罪案例
Caseanalysis-Crimeofinfringinganycitizen’spersonalinformation
2.案件點(diǎn)評(píng)
Comments
3.案例二:水泵企業(yè)商業(yè)賄賂案
4.Case2:Apumpcompanybeinginvolvedincommercialbribery
5.案件啟示
Enlightenment
第五部分：商業(yè)賄賂案件執(zhí)法實(shí)務(wù)
PartFive:Practiceoflawenforcementagainstcommercialbribery
一、實(shí)踐中工商行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人是否構(gòu)成商業(yè)賄賂的判斷
Determinationofwhethercommercialbriberyisconstitutedbycompetentadministrationofindustryandcommerceinpractice
二、工商行政管理機(jī)關(guān)在商業(yè)賄賂行政調(diào)查中重點(diǎn)關(guān)注的事實(shí)
Factsoffocusinadministrativeinvestigationofcommercialbriberybycompetentadministrationofindustryandcommerce
三、工商行政機(jī)關(guān)對(duì)違法所得的認(rèn)定方式
Upgradingofinvestigationmeansinadministrativeenforcement
四、行政執(zhí)法調(diào)查手段升級(jí)五、從行政處罰證據(jù)目錄看執(zhí)法思路
Viewingtheideasoflawenforcementfromtheperspectiveofevidenceforadministrativepunishment
第六部分：企業(yè)應(yīng)對(duì)執(zhí)法部門(mén)策略
PartSix:Enterprises’strategiestodealwithlawenforcementauthorities
一、當(dāng)事人如何把握陳述和申辯
Howtomakeastatementordefense
二、配合工商行政管理機(jī)關(guān)商業(yè)賄賂行政調(diào)查的原則
Principleforcooperatingwithindustryandcommerceadministrationauthoritiesinadministrativeinvestigationintocommercialbribery
三、其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素
Otherdueconsiderations
四、企業(yè)商業(yè)賄賂風(fēng)控制度建立
Establishmentofregulationsoncontrolovercommercialbriberyofenterprises
1.基本合規(guī)制度的框架和工作節(jié)奏
Frameworkandworkingpaceofthebasiccompliancesystem
2.合規(guī)制度的意義從企業(yè)的一項(xiàng)免責(zé)抗辯轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的一項(xiàng)強(qiáng)制義務(wù)
Thesignificanceofthecompliancesystemturns,foranenterprise,fromexceptionliberatoriatoacompulsoryobligation
3.企業(yè)的合規(guī)指引細(xì)則
Rulesguidingcomplianceofenterprises
第七部分：企業(yè)日常實(shí)務(wù)操作策略
PartSeven:Enterprises’operationstrategyindailypractice
一、支付現(xiàn)金、禮券卡的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforpaymentincashorwithgiftcards
二、禮品的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforofferingandreceivinggifts
三、回扣的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforofferingrebates
四、捐贈(zèng)的實(shí)踐指引
Practiceguidancefordonation
五、商業(yè)性贊助的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforcommercialsponsorship
六、餐飲娛樂(lè)等消費(fèi)項(xiàng)目的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforcatering,entertainmentandotherconsumptionitems
七、培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)踐指引
Practiceguidancefortrainingprograms
八、學(xué)術(shù)會(huì)議的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforacademicconferences
九、第三方支付的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforpaymentviathirdparties
十、性賄賂的規(guī)制分析
Analysisofregulationonsexualbribery
十一、干股的實(shí)踐指引
Practiceguidanceforholdingperformanceshares

課程主講

全開(kāi)明律師
上海錦天城律師事務(wù)所資深律師
首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)專(zhuān)家
上海市廣告協(xié)會(huì)首席律師
上海市企業(yè)發(fā)展專(zhuān)家志愿團(tuán)專(zhuān)家導(dǎo)師
全開(kāi)明律師，浙江寧波人，在上海市工商行政管理局工作十余年，目前在上海市錦天城律師事務(wù)所，任資深律師。全律師在行政部門(mén)工作時(shí)，就負(fù)責(zé)監(jiān)管執(zhí)法相關(guān)的工作，包括專(zhuān)利、商標(biāo)、廣告等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的行政執(zhí)法工作，也包括傳統(tǒng)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、如商業(yè)賄賂等，并且積極參與互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的監(jiān)管和執(zhí)法工作，作為上海市網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門(mén)的重要成員，建立了上海市首個(gè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管的綜合平臺(tái)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)違法工作進(jìn)行監(jiān)管查處。