1、理解內(nèi)部審計部門的定位
2、理解如何成為合規(guī)的“內(nèi)審人”
3、了解內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路
4、掌握內(nèi)部審計標準化流程和注意事項
5、掌握具體循環(huán)舞弊審計要點
6、學(xué)習(xí)先進企業(yè)的審計和稽查經(jīng)驗，思考內(nèi)審如何適應(yīng)時代的變化
凡希望參加認證考試之學(xué)員，結(jié)束后參加認證考試并合格者，頒發(fā)與所參加專業(yè)領(lǐng)域相同之：“香港認證中心HKTCC國際職業(yè)資格認證中心《國際注冊助理級/中級/企業(yè)管理師》《國際注冊助理級/中級/高級企業(yè)管理專家》《國際注冊助理級/中級/經(jīng)貿(mào)管理師》《國際注冊助理級/中級/高級經(jīng)貿(mào)管理專家》職業(yè)資格證書”。（國際認證／全球通行／雇主認可／聯(lián)網(wǎng)查詢）。（結(jié)束后１０日內(nèi)快遞給學(xué)員）。
主要內(nèi)容：
一、審計理念、團隊及能力
1、內(nèi)審定位和目標
1.1 內(nèi)審定位探討
1.2 IIA定義
1.3內(nèi)審目標探討
2、內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變
3、思想上如何成為“合格”的內(nèi)審人
3.1通用要求
3.2職業(yè)要求
4、內(nèi)審職業(yè)勝任能力模型和職業(yè)發(fā)展通道
4.1勝任能力模型內(nèi)容
4.2勝任能力模型舉例
4.3職業(yè)發(fā)展通路構(gòu)建
4.4職業(yè)發(fā)展通路模型舉例
5、內(nèi)審團隊組建和能力打造
5.1內(nèi)審團隊分類
5.2內(nèi)審人員招募
5.3能力打造方法
6、內(nèi)審與其他部門的關(guān)系
6.1與監(jiān)事會、審計委員會關(guān)系
6.2與其他各部門關(guān)系
二、內(nèi)審實務(wù)
1、內(nèi)審工作標準化流程之準備階段工作
1.1如何選擇對象
1.2如何分配資源
1.3如何協(xié)同
1.4如何出具審計方案
1.4.1 方案目的
1.4.2方案作用
1.4.3出具步驟
1.4.4制定方法
1.4.5制定要點
2、內(nèi)審實施階段工作
2.1原則問題
2.2審計通知及入場會
2.3資料收集
2.4審計方法十一種
2.4.1訪談法注意十二點
2.4.2審核分析四法
2.4.3觀察法
2.4.4函證法
2.4.5盤點法八技巧
2.4.6因果法和果因法
2.4.7拉窗簾法
2.4.8遵循法和思維創(chuàng)新法
2.4.9解剖麻雀法和高屋建甌法
2.4.10否定之否定法
2.4.11紅旗標志
2.5抽樣
3、內(nèi)審底稿編制及審閱
3.1編制內(nèi)容，證據(jù)相互印證
3.2底稿參考模版
3.3底稿審閱
4、內(nèi)審報告編制和分發(fā)
4.1報告形式和內(nèi)容
4.2報告五要點
4.3報告發(fā)送
5、國際內(nèi)部審計標準介紹（紅皮書體系解讀）
6、后續(xù)審計
6.1 如何溝通和保證
6.2后續(xù)審計范圍及方式
7、內(nèi)審質(zhì)量管理
7.1底稿和報告復(fù)核
7.2 項目抽查
7.3 質(zhì)量評估
8、內(nèi)審保密和安全管理
9、內(nèi)審三級檔案管理
三、舞弊風(fēng)險理論及舞弊調(diào)查
1、舞弊風(fēng)險理論
2、常見舞弊類型
3、有效舞弊預(yù)警和調(diào)查方法
四、各業(yè)務(wù)循環(huán)審計要點和案例研究
1、人力
1.1審計要點
1.2 查處訣竅
1.3案例研究
2、財務(wù)
2.1審計要點
2.2 查處訣竅
2.3案例研究
3、采購
3.1審計要點
3.2 查處訣竅
3.3案例研究
4、物流
4.1審計要點
4.2 查處訣竅
4.3案例研究
5、生產(chǎn)
5.1審計要點
5.2 查處訣竅
5.3案例研究
6、研發(fā)
6.1審計要點
6.2 查處訣竅
6.3案例研究
7、銷售
7.1審計要點
7.2 查處訣竅
7.3案例研究
8、信息系統(tǒng)
8.1審計要點
8.2 查處訣竅
8.3案例研究
9、投資籌資
9.1審計要點
四、其他
1、內(nèi)審溝通技巧和沖突化解
1.1溝通技巧
1.2沖突化解
2、內(nèi)審部門在內(nèi)控體系推進建設(shè)中的作用
2.1內(nèi)控體系推進部門設(shè)置
2.2內(nèi)審部門的作用
3、內(nèi)審、內(nèi)控、風(fēng)險管理的關(guān)系
五、思考
內(nèi)審如何適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展
邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師
精通審計全盤管理 精通內(nèi)控風(fēng)險管理
教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，41歲，常住珠海，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。
工作經(jīng)歷
1. 2009—2013年，中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人） 集團審計部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級講師
2. 2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經(jīng)理
3. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經(jīng)理，負責(zé)協(xié)助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠） 財務(wù)部主管，后提升為審計部經(jīng)理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在三家國內(nèi)大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險管理等職位超過19年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗。
審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導(dǎo)能力。
內(nèi)控與風(fēng)險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對內(nèi)控和風(fēng)險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風(fēng)險管理最新理論有深入研究。
咨詢輔導(dǎo)項目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，目前在福建泉州一家大集團公司，做內(nèi)控體系和風(fēng)險管理咨詢管理和項目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等。
授課風(fēng)格
邱健老師鉆研審計內(nèi)控風(fēng)險管理約20年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。
服務(wù)特色
邱健老師秉承審計人嚴謹風(fēng)格，課前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次課前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實際，達到最好的效果；課中積極接收學(xué)員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；課后跟進學(xué)習(xí)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。
課題
審計監(jiān)察類：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建》《各類型審計開展實務(wù)》《合規(guī)體系建設(shè)和反舞弊實務(wù)》《多種審計模式結(jié)合開展實務(wù)》《卓越績效評估（審計）》《審計咨詢與評估》
內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實務(wù)》
風(fēng)險管理：《企業(yè)風(fēng)險管理》《全面風(fēng)險管理框架》《風(fēng)險識別和評估》
綜合管理類：《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)》
服務(wù)客戶
浙江海亮集團、黑龍江中國移動、廣東中國移動、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、駱駝蓄電池集團（襄陽）股份有限公司、中建三局集團、深圳建設(shè)集團有限公司、深圳市建筑設(shè)計研究總院有限公司、三源特種建材有限公司、內(nèi)蒙古伊利集團、東莞華南印刷（香港）有限公司、德豪潤達電器股份公司、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份公司、香港匯達家具集團、東莞華智彩印包裝有限公司、九牧廚衛(wèi)股份有限公司、珠海航電電纜有限公司、珠海納思達集團、廣東科旺電器集團、福建泉州森源家具集團、廣州白云電器、太陽誘電電子集團、深圳三諾電子集團等。
企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制部門負責(zé)人，擁有內(nèi)部審計職能的紀檢監(jiān)察部門負責(zé)人，從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制實務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計、內(nèi)部控制感興趣的有識 之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。