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培訓(xùn)受眾:

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)及部門經(jīng)理

課程收益:

1、幫助企業(yè)掌握企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與實(shí)施的方法，滿足企業(yè)內(nèi)控審計(jì)的要求；
2、強(qiáng)化企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為健康發(fā)展保駕護(hù)航；
3、提高各級管理者的內(nèi)控管理能力，提高管理技能。

課程大綱:

課程大綱：
前言：
早年的巨人集團(tuán)、沈陽飛龍、三株、秦池，03年的中航油事件，近4年發(fā)生的三鹿、蒙牛、豐田剎車 門事件，以及國家審計(jì)署每年披露的多家央企違規(guī)事件…..在這些層出不窮的事件背后，暴露出一個(gè)關(guān)乎企業(yè)存亡的重大隱患——這些曾經(jīng)名噪一時(shí)的企業(yè)失去控制，偏離了健康發(fā)展的車道。而企業(yè)的失控不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)陷入萬劫不復(fù)的深淵，還會(huì)給消費(fèi)者和客戶造成巨大的生命財(cái)產(chǎn)損失。
2010年4月26日，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委剛剛聯(lián)合并發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，該配套指引包括18項(xiàng)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》；連同此前發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，標(biāo)志著適應(yīng)我國企業(yè)實(shí)際情況、融合國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系基本建成。要求自2011年1月1日起首先在境內(nèi)外同時(shí)上市的公司施行，自2012年1月1日起擴(kuò)大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行；在此基礎(chǔ)上，擇機(jī)在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行；同時(shí)，鼓勵(lì)非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。
18項(xiàng)應(yīng)用指引涵蓋了企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)的各個(gè)方面。事實(shí)上，如果企業(yè)完全按照18項(xiàng)配套指引及《評價(jià)指引》與《審計(jì)指引》的要求來實(shí)施操作，基本上可以對企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)方面進(jìn)行全范圍覆蓋，確保企業(yè)規(guī)范、可控，為健康經(jīng)營保駕護(hù)航。但是，18項(xiàng)應(yīng)用指引僅提供了一個(gè)基本的規(guī)范和要求，并未對企業(yè)應(yīng)該如何建立和完善內(nèi)控體系進(jìn)行詳細(xì)的說明，這使得企業(yè)自行建立和完善內(nèi)控體系的難度增大。那么，企業(yè)應(yīng)該以何種框架和標(biāo)準(zhǔn)，以何種方式和步驟來建立、完善和開展企業(yè)內(nèi)控工作呢
北京眾合眾行管理咨詢公司依托在組織管控、業(yè)務(wù)流程與人力資源領(lǐng)域的長期積累與項(xiàng)目實(shí)踐，研發(fā)出了一套建立和完善以及開展內(nèi)部控制的SCHRIPP模型，并對具體的操作方法和步驟做了詳細(xì)說明和示例。企業(yè)可以結(jié)合實(shí)際情況，選擇性的導(dǎo)入和完善內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)內(nèi)控水平，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航，消除各種風(fēng)險(xiǎn)和隱患。
一、《企業(yè)規(guī)范與內(nèi)部控制應(yīng)用指引》分析：
1、《企業(yè)規(guī)范與內(nèi)部控制應(yīng)用指引》對應(yīng)要求解讀：
2、《企業(yè)規(guī)范與內(nèi)部控制應(yīng)用指引》對企業(yè)內(nèi)部控制的基本要求：
3、內(nèi)部控制應(yīng)用指引的類型劃分：
二、企業(yè)內(nèi)部控制七要素模型：（SCHRIPP模型）
三、企業(yè)內(nèi)部控制七要素框架的基本目標(biāo)與操作方法：
1、組織架構(gòu)：優(yōu)化組織形式，完善職位體系；
1.1 四種類型的組織形式及其優(yōu)缺點(diǎn)：
1.2 組織設(shè)置原則：
1.3 職位設(shè)置原則與方法：
2、規(guī)章制度：健全規(guī)章制度，簡化通俗易懂；
2.1 規(guī)章制度制訂原則及基本撰寫方法
2.2 哪些類別的制度需要重點(diǎn)完善和優(yōu)化
2.3 制度的標(biāo)準(zhǔn)格式范例
3、業(yè)務(wù)流程：流程分級管理，明確流程導(dǎo)向；
3.1 流程的分類和分級
3.2 流程優(yōu)化的九項(xiàng)基本原則
3.3 流程優(yōu)化的基本導(dǎo)向及常規(guī)優(yōu)化方法
3.4 流程圖的標(biāo)準(zhǔn)格式
4、人力資源：強(qiáng)化人崗匹配，消除用人風(fēng)險(xiǎn)；
4.1 企業(yè)的常見人力資源風(fēng)險(xiǎn)有哪些
4.2 招聘面試基本方法與流程
4.3 員工培訓(xùn)的注意事項(xiàng)與基本流程
4.4 不同階段/規(guī)模的企業(yè)用人策略
4.5 業(yè)務(wù)策略與關(guān)鍵人才特質(zhì)
4.6 人崗匹配方法與注意事項(xiàng)
5、權(quán)限體系：劃分事項(xiàng)類型，合理分配權(quán)力；
5.1 什么是權(quán)限 什么是權(quán)限表
5.2 權(quán)限表的功能與權(quán)限等級的劃分
5.3 權(quán)限表的設(shè)置原則與設(shè)置方法
6、信息技術(shù)：完善基礎(chǔ)應(yīng)用，逐步擴(kuò)大范圍；
6.1 信息技術(shù)對企業(yè)內(nèi)控的意義和作用
6.2 信息技術(shù)應(yīng)用的層級
6.3 企業(yè)應(yīng)該導(dǎo)入哪些信息技術(shù)來加強(qiáng)內(nèi)控
6.3 信息技術(shù)導(dǎo)入的注意事項(xiàng)
7、企業(yè)文化：統(tǒng)一核心價(jià)值，分布推進(jìn)落地；
7.1 企業(yè)文化對企業(yè)內(nèi)控的意義和作用
7.2 企業(yè)應(yīng)該如何開展企業(yè)文化建設(shè)和傳播工作
7.3 企業(yè)文化體系的基本框架
7.4 如何將企業(yè)文化與企業(yè)內(nèi)控結(jié)合