企業(yè)主、私人銀行客戶

課程背景

隨著國內和國際市場環(huán)境和法律環(huán)境的變化，法律風險也會發(fā)生變化。加強法律風險防范已成為當前企業(yè)管理中最重要的一項工作。企業(yè)要善于識別風險、規(guī)避風險、控制和化解風險。加強風險管理，是現代企業(yè)管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風險防范在加強企業(yè)風險管理中又具有重要的地位。
同時，由于企業(yè)法律風險涉及企業(yè)各個方面，而且互有交叉，組成很復雜，預防與控制也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務管理力度而得以加強預防;間接的法律風險，則必須通過聘請專業(yè)律師擔任常年法律顧問參與而加以預防。
法律風險防范涉及到企業(yè)經營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面。法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)自身難以掌控，往往帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災難。所以說，建立健全法律風險防范機制，是加強企業(yè)風險管理最基本的要求。

課程目標

● 如何防范企業(yè)法律風險；
● 企業(yè)法律風險的防范與建議；
● 互動提問，如何規(guī)避風險；
● 完善企業(yè)管理制度，預防風險發(fā)生；
● 針對已發(fā)生風險，利用管理工具，進行RCA分析。

課程大綱

引導：探索、理論結合案例實際案例分析企業(yè)管理中的法律風險
導論：企業(yè)法律顧問100多年的發(fā)展歷史中，企業(yè)法律工作從訴訟到重大決策支撐的角色轉變，企業(yè)法律風險管理進階為主線內容，其他法律事務工作轉型以預防為主，并整合成為法律風險管理的組成部分或控制環(huán)節(jié)，可見，企業(yè)法律工作的核心目標已經從一般意義上的保駕護航演變?yōu)楣�司�?zhàn)略層面的法律風險有效管理；
問答：在企業(yè)管理中常見的法律風險有哪些？
點評分析：案例說明，點評常見型法律風險，并引出法律顧問與企業(yè)法律風險關系。
課程主線：
1. 管理角度：企業(yè)法律風險的三方面防范
1）分析與評估
2）控制與管理
3）化解與補救
2. 實踐角度：企業(yè)經營法律風險的提示與防范
1）民商事類
2）刑事類
3）行政類

第一講：企業(yè)法律風險的防范
一、企業(yè)法律風險分析與評估，如何識別、理解法律風險？
互動問答：企業(yè)法律風險防范要達到什么目的？
點評分析
1. 企業(yè)法律風險與企業(yè)收益的關系：圖表分析
2. 企業(yè)法律風險的分類
1）按部門法分類：結構圖分類——橫向、縱向、綜合分類
2）按企業(yè)運行分類：內部分類、外部分類
3）經營過程中多發(fā)的刑事法律風險：危害公共安全類犯罪、妨害企業(yè)管理秩序類犯罪、破壞金融管理秩序類犯罪等等
4）律師在企業(yè)法律風險識別工作中應當發(fā)揮的作用
5）如何選擇律師？
二、企業(yè)法律風險控制與管理，如何建立有效控制法律風險的企業(yè)管理制度？
互動問答：企業(yè)內部法律風險控制制度的建立是一項綜合系統工程，以合同法律風險為例，如何制定合同管理制度？
點評分析
1. 合同簽定前法律風險與防范：無權代理、表見代理等
2. 合同簽訂時的法律風險與防范：交付方式、定金與訂金等
3. 合同履行中法律風險與防范：無過錯責任、管轄、可撤銷合同等
三、企業(yè)法律風險化解與補救，如何有效應對、化解現實發(fā)生的法律風險？
案例：如何有效化解現實發(fā)生的法律風險？
案例分析：
1. 利用管理工具，進行RCA分析，CQI改進。
2. 化解法律風險的途徑：三個途經
互動問答：如何有效風險補救？
點評分析
1. 制度、高管培訓
2. 律師提出專業(yè)意見
3. 針對企業(yè)團隊在法律風險化解過程中所顯露出來的法律意識、風險意識的問題，由專業(yè)人員進行有針對性的培訓

第二講：企業(yè)法律風險的防范與提示——合同篇
一、HR合同篇
案例：勞動合同終止的相關規(guī)定，勞動合同終止并不等于勞動關系消滅，可能因勞動合同續(xù)訂、延長、事實勞動關系存在而繼續(xù)保持勞動關系。
點評建議：《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋二）》規(guī)定，因此，在勞動合同終止時，用人單位必須出具終止勞動合同關系書面通知且送達勞動者。
視頻案例：協商支付經濟補償與勞動者事后反悔的適用
點評建議：用人單位的告知義務與溝通技巧，并在協議書中告知勞動者依法可獲得經濟補償數額。
二、建筑工程合同篇
案例：建筑工程施工合同無效，不支付工程款，是否需要承擔法律責任？
互動問答：相關法律適用？
點評分析：《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，竣工驗收合格的建筑工程的工程款得到法律的保護。
案例：不重視工程聯系單，導致承包方以低報價高結算向發(fā)包人請求工程款
案例分析：1、重視工程招投標工作；2、配備專人管理，認真審核工程聯系單
三、日常治理合同篇
案例：沒有簽字蓋章的合同是否成立？
建議：相對放認同合同，合同即視為成立并生效，否則，請通過律師函的形式拒絕對方的給付行為。
互動問題：對于合同法第68條，企業(yè)如何行使不按抗辯權？
點評分析：以圖例的形式，分析中止合同、解除合同、違約責任
案例：買賣合同中企業(yè)欠款糾紛的法律風險防范
建議：惡意違約、擔保人、擔保責任、財產保全
四、業(yè)務管理合同篇
游戲：請學員互動，與對方簽訂有缺陷格式的合同
游戲點評
1. 應重視框架合同的簽訂
2. 格式合同應注重關鍵性條款
3. 應注意加蓋騎縫章
4. 合同附件不簽字蓋章，易引起糾紛
5. 應約定知識產權保護條款

第三講：公司內部治理的法律風險與防范——商事篇
一、股東共同投資約定形式不足的法律風險
案例：股東共同鉤子設立公司時，各自的特別要求未形成書面文字，導致以后因為沒有依據而產生糾紛，并且糾紛得不到切實有效的解決
點評分析：股東共同投資設立公司時，除了公司章程外，建議簽署投資協議書，設立相關特別規(guī)定，如名額分配、增資約定、小股東權利等
互動討論：抽逃出資的法律責任，以及抽逃出資的形式？
點評分析：股東間相互墊資，由股東本人自己歸還，股權質押、分紅、財產混同。
二、股東會、董事會、監(jiān)事會、高層管理間關系及會議效力
案例：塔圖演示——股東會、董事會的關系及有效性
案例分析：總結股東會、董事會召開程序，不符合程序的，可能導致決定無效。
案例：公司內部治理規(guī)章制度不健全，導致股東糾紛
總結：建立、完整公司股東會召集及議事規(guī)則、董事會召集及議事規(guī)則，并嚴格遵照執(zhí)行。
三、設立公司時，股權的分配風險防范
案例：股權分散的弊端
案例分析：公司股權分散，難以產生控股股東，導致公司決策機制效率低下
案例：有限責任公司、無限責任公司、一人有限公司
互動問答：有限責任公司與無限責任公司市場中的利弊？
點評分析：無限責任公司與有限責任公司、一人有限公司的責任與義務
四、公司章程變更的必要性
案例：未及時變更公司章程有哪些風險？
案例分析：對內的法律效力和對外的法律效力

第四講：企業(yè)法律風險防范——涉外事務篇
一、仲裁條款的法律風險
案例：訴訟管轄的約定
案例分析：仲裁條例應明確訴訟管轄
案例：仲裁條款的有效條件
案例分析：應明確仲裁機構、仲裁裁決是唯一的，排他的。
二、與香港公司的商務合作的法律風險
互動討論：關于《最高人民法院關于內地與香港特別行政區(qū)法院相互認可和執(zhí)行當事人協議管轄的民商事案件判決的安排》的規(guī)定？
點評分析：與香港公司的商務合同中，明確約定由境內有管轄權的法院管轄的，在內地法院訴訟的判決書能得到香港法院的認可和執(zhí)行。
三、出口企業(yè)因為滾動核銷會給債務人賴賬提供的口實
分享總結：出口企業(yè)舉證證明
1. 用于核銷涉案貿易合同貨款的案外出口貿易合同
2. 案外出口貿易合同的國外買方支付貨款的憑證
3. 尚未核銷的案外出口貿易合同對應的出口收匯核銷單，出口企業(yè)提供該合同對應的出口收匯核銷單，表明該筆出口貿易在出口前通過領取出口收匯核銷單的方式在外匯管理局處備案
四、如何應對涉外商事糾紛對方當事人處境逃廢債務？
五、開放討論“樂視傳媒”案件

第五講：企業(yè)經營中的法律風險防范——刑事篇
一、回扣介紹費、好處費
案例：周正毅案
法律分析：行賄罪、單位行賄罪的法律風險分析
二、不正當利益
案例：在招標投標、政府采購等商業(yè)活動中，違背公平原則，給予相關人員財物以謀取競爭優(yōu)勢的，屬于“謀取不正當利益”。
風險防范：
1. 禮金與賄賂的區(qū)別
2. 行賄人主動交代的情形
三、串通投標
1. 投標人之間相互約定的5種常見情形
2. 串通投標的法律風險
3. 投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，應立案追訴的情形
風險防范：重點在“串通”——暗中勾結，互相配合
四、集資非法吸收公眾存款
案例：湖南長沙案
案例分析
1. 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的；
2. 單位犯非法吸收公眾存款的情形；
3. 對于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為是否追究刑事責任，取決于有沒有涉嫌三種情形中的一種。
風險防范：把握非法吸收公眾存款行為和合法民間借貸行為的切入點——廣泛性和非法性。
五、高利貸
案例：辱母案——于歡
案例分析
1. 由高利貸暴力討債轉向故意傷害案的可規(guī)避風險
2. 受法律保護的利息金額范圍
案例：陳坤志案
案例分析
1. 高利轉貸罪
2. 追訴標準
風險防范
1. 利率
2. 發(fā)放數額以及獲利
3. 追討手段
六、非法經營罪
1. 嚴重擾亂市場秩序的非法經營11種明確行為
七、逃稅
案例：劉曉慶案
案例分析：積極彌補的情形
刑事類法律風險防范總結：
1. “心中有法、敬畏法律”，“人之所畏、不得不畏”
2. 要有個好的顧問律師，尤其是懂刑事法律的律師
3. 要及早應對，盡可能及時化解刑事風險危機。

第六講：企業(yè)經營中的法律風險防范——行政法律責任篇
企業(yè)在經營中經常會遇到的風險主要包括工商、稅務、價格、環(huán)境等幾大類。
一、工商管理行政法律風險工商管理
1. 違反登記管理規(guī)定
1）提供虛假材料騙取公司登記
2）未依法登記為股份有限公司或有限責任公司而進行一些經營活動
3）公司登記事項發(fā)生變化時未辦理相關法律手續(xù)
4）違反年檢規(guī)定。
5）違反規(guī)定使用營業(yè)執(zhí)照
以上5種情形舉例說明
2. 違反商標管理規(guī)定：7種情形
3. 違反反不正當競爭管理規(guī)定：4種情形
4. 違反廣告管理規(guī)定：6種情形
二、稅務管理行政法律風險——也可轉化為刑事風險
1. 沒有貨物購銷或者沒有提供或接受應稅勞務而為他人、為自己、讓他人為自己、介紹他人開具增值稅專用發(fā)票
2. 有貨物購銷或者提供或接受了應稅勞務但為他人、為自己、讓他人為自己、介紹他人開具數量或者金額不實的增值稅專用發(fā)票
3. 進行了實際經營活動，但讓他人為自己代開增值稅專用發(fā)票。因此，如果兩公司之間進行經營活動，但由第三方公司代開具發(fā)票，即使存在實際的經營活動，這種代開行為還是違法的，仍要承擔相應的法律責任
三、價格管理行政法律風險
1. 相互串通，操縱市場價格，損害其他經營者或者消費者的合法權益
2. 在依法降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品等商品外，為了排擠競爭對手或者獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產經營秩序，損害國家利益或者其他經營者的合法權益
3. 捏造、散布漲價信息，哄抬價格，推動商品價格過高上漲的
4. 利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經營者與其進行交易
5. 提供相同商品或者服務，對具有同等交易條件的其他經營者實行價格歧視
6. 采取抬高等級或者壓低等級等手段收購、銷售商品或者提供服務，變相提高或者壓低價格
7. 違反法律、法規(guī)的規(guī)定牟取暴利
案例分析：企業(yè)若違反上述規(guī)定，將可能受到沒收違法所得、罰款、責令停業(yè)整頓直至吊銷證照等行政處罰
四、環(huán)境管理行政法律風險
行政法律責任風險防范：企業(yè)在經營中，要避免出現承擔行政法律責任的風險，就應當熟知相關領域的法律法規(guī)的規(guī)定，對經營過程中的一些可能引起行政法律風險的問題進行法律論證，規(guī)范運作，排除引起風險的可能性。對法律規(guī)定及風險的了解，也有利于在行政法律風險已經出現后，企業(yè)快速、準確地利用法律規(guī)定的權利和途徑進行法律救濟，維護自己的合法權益。